【打卡】基金从业考试学习打卡营 赶快加入吧>>

　　【考点1】对股权投资基金管理人的要求

　　身份标识

　　(1)股权投资基金管理人为依法设立的公司或者合伙企业;

　　(2)名称和经营范围中应包含“基金管理”或者“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等相关字样，法律法规另有规定的除外。

　　专业化运营

　　股权投资基金管理人不得兼营与股权投资基金无关的业务。

　　注册资本

　　有开展业务的资本金+一定期间内的合理运营成本。

　　办公场所

　　固定营业场所、满足业务运营需要的设施。

　　高管及从业人员要求

　　(1)管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近三年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规行政正在被调查或者正处于整改期间的情形。

　　(2)法定代表人或者执行事务合伙人委派代表代表、高级管理人员，以及从事销售、投资、风险控制、运营等核心岗位的从业人员应当符合相应资质要求。

　　(3)高级管理人：指总经理、副总经理、合规风控负责人等。

　　内部治理结构

　　管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人。

　　业务环节的管理制度

　　(1)建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个环节的管理制度。

　　(2)建立防范利益输送和利益冲突的机制。

　　关联机构管理

　　加强对关联机构和分值机构的管理。

点击下方↓↓链接领取[基金]真题\考点\模拟题等资料>>>

扫描二维码下载题库帮助基金考试学习

每日基金从业考试打卡

获取基金从业历年真题

基金从业考试手机做题

获取基金考试模拟试题

万题库下载|微信搜索”万题库基金从业资格考试“