1、发行人可以就( )事项聘请保荐机构履行保荐职责。

　　A. 首次公开发行股票并上市

　　B. 上市公司并购重组

　　C. 重大资产重组

　　D. 破产清算

　　参考答案：A

　　参考解析：本题考查证券(股票)发行保荐业务的一般规定。 发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司(即保荐机构)履行保荐职责: (1)首次公开发行股票; (2)上市公司发行新股、可转换公司债券; (3) 公开发行存托凭证; (4) 中国证监会认定的其他情形。

　　2、证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前( )日告知客户的资产托管机构。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 7

　　D. 10

　　参考答案：B

　　参考解析：本题考查证券公司以自有资金参与集合资产管理计划的相关知识点。证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。

　　3、下列各项中，(　　)属于证券经纪业务相关的法律、法规。

　　Ⅰ《证券法》

　　Ⅱ《证券公司监督管理条例》

　　Ⅲ《证券登记结算管理办法》

　　Ⅳ《客户交易结算资金管理办法》

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：本题考查考生对证券经纪业务相关法律、行政法规和部门规章及规范性文件的识别。本题中，《证券法》《证券公司监督管理条例》属于证券经纪业务相关的法律法规，《证券登记结算管理办法》《客户交易结算资金管理办法》属于部门规章。

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