1、资产管理产品按照投资性质不同,分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品,其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于( )。
A. 60%
B. 70%
C. 80%
D. 90%
参考答案:C
参考解析:资产管理产品按照投资性质不同,分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品,其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%。
2、擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,并处( )罚款。
A. 30万元以上60万元以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 10万元以上30万元以下
参考答案:D
参考解析:本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第一百三十六条规定,擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,并处10万元以上30万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下罚款。
3、符合下列哪一种情形的,为公开发行( )。
Ⅰ向不特定对象发行证券的
Ⅱ向特定对象发行证券累计超过150人的
Ⅲ法律、行政法规规定的其他发行行为
Ⅳ向特定对象发行证券累计超过200人的
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:D
参考解析:本题考查公开发行的定义。有下列情形之一的,为公开发行:
(1)向不特定对象发行证券的;
(2)向特定对象发行证券累计超过200人的;
(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。
万题库下载 | 微信搜索"万题库证券从业资格考试"