1、按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起(　　)个交易日内报证券交易所备案。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　参考答案：C

　　参考解析：本题考查《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

　　2、下列有关公积金的说法，错误的是(　　)。

　　A. 公司的公积金可以用于扩大公司生产经营

　　B. 公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

　　C. 资本公积金可以用于弥补亏损

　　D. 公司的公积金可以转增资本

　　参考答案：C

　　参考解析：本题考查公积金的用途。公司的公积金用于弥补公司亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积就不得用于弥补公司亏损。

　　3、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明(　　)事项。

　　Ⅰ“证券研究报告”字样

　　Ⅱ证券公司、证券投资咨询机构名称

　　Ⅲ署名人员的登记编码

　　Ⅳ发布证券研究报告的时间

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：本题考查发布证券研究报告业务关键环节的规范要求。证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：

　　(1)“证券研究报告”字样。

　　(2)证券公司、证券投资咨询机构名称。

　　(3)具备证券投资咨询业务资格的说明。

　　(4)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码。

　　(5)发布证券研究报告的时间。

　　(6)证券研究报告采用的信息和资料来源。

　　(7)使用证券研究报告的风险提示。

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