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　　【真题考点】基金销售业务资格的注册条件

　　【考纲要求】掌握

　　【所属章节】第四章 第三节

　　【考点提炼】申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件：

　　①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行;

　　②财务状况良好，运作规范稳定;

　　③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;

　　④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准;

　　⑤制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;

　　⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;

　　⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;

　　⑧有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;

　　⑨中国证监会规定的其他条件。

　　【2019.9真题测试】

　　基金销售机构应制定完善的资金清算流程,资金管理符合(　　)对基金销售结算资金管理的有关要求。

　　A. 中国证监会

　　B. 中国银保监会

　　C. 中国证券投资基金业协会

　　D. 中国人民银行

　　参考答案：A

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